直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)赓续前行是什么意思，赓续前进的意思留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券赓续前行是什么意思，赓续前进的意思公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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