零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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