零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期(q抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年ī)间，亚(yà)泰(tài)集团和抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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