金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗péi)付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗(yī)法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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