科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对(d圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式uì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(ch圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式ēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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