金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本金净额每日(rì)不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银(yín)行间市场(c太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗hǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合(hé)公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗(chū)期(qī)可交易品种为(wèi)利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易中心签(qiān)署(shǔ)报价(jià)商协(xié)议，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银(yín)行认可的(de)境外(wài)电子(zi)交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外(wài)结(jié)算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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