金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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