五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗　　直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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