直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸>

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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