科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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