零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 半夜被C醒是一种什么样的感受核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告半夜被C醒是一种什么样的感受，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)半夜被C醒是一种什么样的感受，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 半夜被C醒是一种什么样的感受