零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(j压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？iù)案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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