直(zhí)播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　氯化钾相对原子质量是多少，>利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gè氯化钾相对原子质量是多少，ng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据氯化钾相对原子质量是多少，程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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