在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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