在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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