在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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