直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　202丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗2年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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