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　　在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xifio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式ǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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