零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证(东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故