金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项人+工念什么 人工念什么姓基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会人+工念什么 人工念什么姓计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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