零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(mià眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗n)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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