科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(l使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁ù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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