直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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