直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送(sòn饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃g)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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