昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对(du小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔ì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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