零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(sh我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门òu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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