科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。耐克品牌和乔丹品牌是什么关系>

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(耐克品牌和乔丹品牌是什么关系rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记耐克品牌和乔丹品牌是什么关系载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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