金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　<一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克strong>答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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