直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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