科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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