昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从事一方水等于多少升，一方水等于多少升水主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《一方水等于多少升，一方水等于多少升水管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源一方水等于多少升，一方水等于多少升水的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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