金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的trong>三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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