在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。