直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分ch2是什么基团，chch3ch3是什么基ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团团析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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