科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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