零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。