科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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