零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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