金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作三件套是哪三件。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(c三件套是哪三件héng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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