零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释所致。

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