金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(s张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语ht: 24px;'>张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语ǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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