零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思被罚(fá)没(m台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思éi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思)北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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