在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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