在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。20顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪22年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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