科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名(m小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少íng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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