科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年50克有多少参照物图片，50克有多少参照物4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共(50克有多少参照物图片，50克有多少参照物gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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