金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(s指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好ī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gō指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好ng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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