科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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