零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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