在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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